Список документов
для получения лицензии EMI
Перечень документов
- Бизнес-план. Содержит бюджет на первые три финансовых года, описывает цели и структуру EMI, целевой рынок и финансовые прогнозы.
- Корпоративная структура компании. Включает информацию о собственности компании, акционерах, директорах и ключевом персонале.
- Информация о ключевых лицах, участвующих в EMI. Нужны документы, подтверждающие личность директоров и владельцев EMI. Также важны документы, подтверждающие профессиональную квалификацию и резюме менеджеров EMI.
- Документы, описывающие процедуры и методы управления рисками.
- Включают методологии оценки рисков и внутренние контрольные процедуры.
- Документы, связанные с финансовой информацией. Могут включать аудированные финансовые отчёты EMI и его материнской компании (если они доступны). Также могут потребоваться документы, подтверждающие достаточность капитала и платёжеспособность.
- Документы об IT-системах и безопасности. Включают подробную информацию об IT-инфраструктуре EMI, меры по защите данных и политику информационной безопасности. Также могут потребоваться планы на случай бедствия.
Важно отметить, что этот перечень является ориентировочным, и конкретные требования могут различаться в зависимости от законодательства страны на момент подачи заявки.
Эксперты нашей компании готовы предоставить всю необходимую информацию и полное сопровождение в процессе получения лицензии.
